Reglamento Delegado (UE) 2021/1415 de la Comisión de 5 de mayo de 2021 por el que se complementa el Reglamento (UE) 2017/2402 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre la cooperación, el intercambio de información y las obligaciones de notificación entre las autoridades competentes y la AEVM, la ABE y la AESPJ (Texto pertinente a efectos del EEE)

1 Las autoridades competentes a que se refiere el artículo 29 del Reglamento (UE) 2017/2402 («autoridades competentes») y las AES designarán puntos de contacto para cooperar, intercambiar información y efectuar notificaciones de conformidad con el artículo 36 del Reglamento (UE) 2017/2402.

2 Las autoridades competentes, la ABE y la AESPJ comunicarán a la AEVM los datos de los puntos de contacto designados por ellas a más tardar el 19 de octubre de 2021. Mantendrán informada a la AEVM de cualquier modificación de dichos datos.

3 La AEVM mantendrá actualizada una lista de todos los puntos de contacto designados en virtud del presente artículo y la actualizará cuando sea necesario para su uso por las autoridades competentes, la ABE y la AESPJ.

4 Las autoridades competentes y las AES utilizarán la lista más reciente contemplada en el apartado 3 a los efectos mencionados en el apartado 1.

1 Salvo disposición en contrario del presente Reglamento, los formularios que se utilicen en virtud del presente Reglamento se transmitirán, por escrito mediante correo postal, fax o medios electrónicos.

2 A la hora de determinar el medio de comunicación más adecuado en un caso concreto, se tendrán debidamente en cuenta los aspectos relativos a la confidencialidad, el tiempo necesario para la correspondencia, el volumen del material que deba comunicarse y la facilidad para acceder a la información.

Previa solicitud presentada con arreglo al artículo 4, las autoridades competentes y las AES intercambiarán al menos la siguiente información con arreglo al artículo 36, apartado 1, del Reglamento (UE) 2017/2402: a) información sobre los sistemas, procesos y mecanismos a que se refiere el artículo 30, apartado 2, de dicho Reglamento; b) información sobre las políticas y procedimientos de gestión de riesgos a que se refiere el artículo 30, apartado 3, de dicho Reglamento; c) información sobre los efectos concretos y los riesgos significativos a que se refiere el artículo 30, apartado 4, de dicho Reglamento; d) información y, en la medida en que estén disponibles, informes o extractos de informes sobre cualquier investigación o procedimiento incoado en relación con las situaciones enumeradas en el artículo 32, apartado 1, de dicho Reglamento; e) información y, en la medida en que estén disponibles, informes o extractos de informes sobre cualquier sanción penal, sanción administrativa o medida correctora impuesta o adoptada de conformidad con el artículo 32 o 34 de dicho Reglamento.

1 Las solicitudes de cooperación o de intercambio de información con arreglo al artículo 36, apartado 1, del Reglamento (UE) 2017/2402 se presentarán utilizando el formulario que figura en el anexo I del presente Reglamento.

2 Cuando la parte solicitante considere que la solicitud debe ejecutarse urgentemente, esta podrá presentarse oralmente siempre que se transmita posteriormente sin demora injustificada una solicitud utilizando el formulario que figura en el anexo I.

3 La parte solicitante especificará el plazo de respuesta deseado y, en su caso, indicará la urgencia de la solicitud.

4 Cuando la solicitud de cooperación conlleve una solicitud de información, la parte solicitante: a) especificará, en la medida de lo posible, los detalles de la información solicitada, incluidas las razones por las que se considera que dicha información es pertinente para el desempeño de sus funciones en virtud de los artículos 30 a 34 del Reglamento (UE) 2017/2402; b) determinará, cuando proceda, cualquier cuestión relacionada con la confidencialidad de la información solicitada, incluida cualquier precaución especial para la recogida de dicha información.

1 Una vez recibida una solicitud presentada con arreglo al artículo 4, si la parte receptora necesita alguna aclaración de la solicitud, pedirá dicha aclaración a la parte solicitante lo antes posible, por cualquier medio adecuado, ya sea oral o escrito. La parte solicitante facilitará la aclaración sin demora.

2 Al responder a una solicitud presentada con arreglo al artículo 4, el receptor de la solicitud deberá: a) cumplimentar el formulario que figura en el anexo II del presente Reglamento; b) adoptar medidas razonables, dentro de sus competencias, para prestar la cooperación o proporcionar la información que se solicita; c) ejecutar la solicitud de una forma que facilite que cualquier acción regulatoria necesaria se lleve a cabo a su debido tiempo, teniendo en cuenta la complejidad de la solicitud y la necesidad de implicar a otra autoridad competente o a una AES.

1 Cuando las autoridades competentes o las AES faciliten información no solicitada, utilizarán el formulario que figura en el anexo III del presente Reglamento.

2 Cuando la parte remitente considere que la información no solicitada deba transmitirse urgentemente, la información podrá comunicarse oralmente, siempre que se transmita posteriormente, sin demora indebida, utilizando el formulario que figura en el anexo III.

1 Las notificaciones con arreglo al artículo 36, apartados 4 y 5, del Reglamento (UE) 2017/2402 se efectuarán utilizando el formulario que figura en el anexo III del presente Reglamento.

2 Cuando la parte notificante considere que la información deba transmitirse urgentemente, la notificación podrá hacerse oralmente siempre que para la notificación se utilice el formulario que figura en el anexo III y, posteriormente, se transmita sin demora indebida.

3 La autoridad competente notificante especificará los elementos fácticos, la naturaleza, la importancia relativa y la duración de la infracción constatada o presunta y facilitará cualquier otra información pertinente que pueda ser de utilidad a la autoridad competente notificada.

1 Las autoridades competentes y las AES, de conformidad con los actos jurídicos que les otorguen las competencias para el ejercicio de sus funciones con arreglo al Reglamento (UE) 2017/2402, mantendrán confidencial la existencia y el contenido de cualquier solicitud de cooperación o de información facilitada en virtud del artículo 36 de dicho Reglamento, de cualquier respuesta a dicha solicitud y de cualquier notificación u otra información facilitada en virtud de dicho artículo.

2 Las autoridades competentes y las AES, de conformidad con los actos jurídicos a que se refiere el apartado 1, utilizarán la información que se les facilite con arreglo al artículo 36 del Reglamento (UE) 2017/2402 exclusivamente a efectos del desempeño de sus funciones en virtud de dicho Reglamento.

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.